继暂停牌照后，ASIC 又撤销了JB Markets的AFS牌照

去年11月中，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布暂停了JB Markets Pty Ltd（JB Markets）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，原因是该公司未能遵守AFS持牌人应遵守的财务要求，其资源也不足以提供牌照所涵盖的金融服务和进行监管安排。

根据ASIC的公告，JB Markets的AFS牌照将暂停至2024年4月30日。而近日，因为同样的原因，ASIC宣布已取消 JB Markets Pty Ltd (JB Markets) 的 AFS许可证，自2024年4月12日生效。

ASIC 认为取消 JB Markets AFS 牌照将保护潜在消费者的利益，增强对金融服务行业的信心，并鼓励金融服务提供者保持专业精神。

JB Markets 可以向行政上诉法庭申请对 ASIC 的决定进行复审。

背景

ASIC 对 AFS 持牌人提出财务要求，以帮助确保他们有足够的财务资源来按照金融服务法开展业务。这些要求为消费者提供了重要的保护，以降低企业倒闭时无序清盘的风险。

JB Markets 自 2008 年 7 月 8 日起持有 AFS 许可证号 323182。该许可证授权 JB Markets 提供金融产品建议、金融产品交易、金融产品做市以及为零售和批发客户经营托管或存管服务。

JB Markets 的许可证因以下原因被取消： 

• 2019年至2022年财政年度的资产净值低于负债； 

• 未能满足2019至2022财年的财务控股要求；

• 没有足够的财务资源来根据其 AFS 牌照提供金融服务。 

此外，ASIC 认为有理由相信 JB Markets 可能违反金融服务法。

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