美国证券交易委员会向26家金融机构罚款3.9亿美元

8月14日，美国证券交易委员会（SEC）宣布，包括经纪交易商和注册投资顾问在内的 26 家金融公司因未能保存场外通信记录而同意支付总计 3.9275 亿美元的民事罚款。

这些公司均被指控违反了《证券交易法》和《投资顾问法》中的某些记录保存规定，或两者皆被指控，还被指控未能合理地监督其人员以防止和发现这些违规行为。

证券交易委员会还表示，对每家公司进行了谴责，并责令其停止进一步违反相关记录保存规则的行为。

其中Ameriprise Financial Inc.、Edward D. Jones & Co.、LPL Financial Holdings Inc.、Raymond James Financial Inc.将各付5000万美元与该机构和解。SEC还指出，加拿大皇家银行旗下一个单位将支付4500万美元，多伦多道明银行、Truist Financial Corp.和纽约梅隆银行等机构也同意受罚。
Apex Clearing Corporation、Cowen and Company、First Trust Portfolios 和海通国际证券（美国）等公司还被处以额外罚款，总额达 3415 万美元。

Cetera Advisor Networks、Hilltop Securities 和 Truist Securities三家公司自行报告了违规行为，因此处罚减轻。

SEC执法部门主任 Gurbir Grewal 在一份声明中表示，SEC仍然“致力于确保遵守联邦证券法的账簿和记录要求，这对于保护投资者和保证市场正常运转至关重要”。

另外，商品期货交易委员会（CFTC）还与多伦多道明银行、Cowen公司和Truist银行就类似问题达成和解。

今年 2 月初，美国证券交易委员会要求 16 家公司支付总计 8100 万美元，以解决与非渠道通信相关的指控。就在上周，雷蒙詹姆斯公司同意支付 5000 万美元，以解决与美国证券交易委员会的类似调查，而 LPL 早在 5 月份就表示，它也将支付 5000 万美元，以解决相关指控。

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